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江苏常熟农村商业银行股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通

2019-11-02 08:01:19   人气:2470

江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称“本行”)董事会及全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要提示:

●限售股份数量为1,058,863,385股。

●限售股的流通日期为2019年9月30日。

一、限制性股票上市类型:限制性股票首次公开发行

经中国证券监督管理委员会《关于批准江苏常熟农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监会证发〔2016〕1660号)批准,本行于2016年9月30日首次发行222,272,797元人民币普通股(a股),并在上海证券交易所上市。本行首次公开发行前总股本为2,000,455,172股,首次公开发行后总股本为2,222,727,969股。

此次上市流通的限售股是本行首次公开发行限售股,涉及862名股东,共持有1,058,863,385股,将于2019年9月30日上市流通。

二.股份有限公司成立以来本行股本的变化

自本次限售股形成以来,本行股本金额因可转换公司债券的转换而发生变化。2018年1月19日,本行公开发行30亿元a股可转换债券(以下简称“常熟可转换债券”),自2018年7月26日起,“常熟可转换债券”开始转股。2019年2月25日至2019年3月18日期间,本行股票15个交易日的收盘价不低于常熟可转换债券当前转换价格(5.76元/股)的130%,根据招股说明书中的约定触发了可转换债券赎回条款。本行董事会审议决定赎回“赎回登记日”登记的常熟可转换债券。

截至2019年5月16日(赎回登记日),常熟可转换债券共转换为本行股份2,984,469,000元,转让股份518,127,956股,本行普通股合计增加至2,740,855,925股。

三、限制性股票上市的相关承诺

1.交通银行股份有限公司承诺:

(1)自本行股份上市之日起12个月内,本行不会转让或委托他人管理本行公开发行股份前已发行的交通银行股份,也不会回购本行公开发行股份前已发行的交通银行股份。

(二)本行股票上市交易之日起12个月锁定期届满后,交通银行在实施减持时,将提前5个交易日通知本行,并提前3个交易日通过本行公告。在公告程序完成之前,我行不会实施减持。

(3)交通银行在本行股票上市交易之日起12个月后的24个月内,不会减持本行股份。

2.首次公开发行前,本行董事、监事和高级管理人员承诺:

本行股份上市之日起三年内,本行不转让或委托他人管理本行持有的股份,也不回购本行持有的股份;

任职期间,每年转让的股份不得超过其所持股份总额的25%。辞职后六个月内,不得转让其银行股份。

3.首次上市前,本行董事、监事和高级管理人员的近亲属承诺:

本行股份上市之日起三年内,本行不会转让或委托他人管理其股份,也不会回购其股份。

4.首次上市承诺前持股5万股以上的员工股东:

本行所持股份转让的锁定期不得少于本行股份上市之日起三年;

股份转让锁定期届满后五年内,每年转让的股份不得超过本行首次上市前所持股份总数的15%;

上述锁定期届满后五年内,转让股份不得超过本行首次上市前所持股份总数的50%。

5.首次上市前总持股51%以上的股东承诺:

本行股份上市之日起36个月内,本行不转让或委托他人管理本行持有的股份,也不回购本行持有的股份。

截至本公告发布之日,申请上市的限制性股票持有人不存在因未履行相关承诺而影响限制性股票上市流通的情形。

四.控股股东及其关联方的资本占用

本行没有控股股东及其关联方占用的任何资金。

V.中介机构的检查意见

经核实,保荐机构中信建投证券有限公司认为:

常熟银行限制性股票上市符合《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续监管指引》等相关法律法规和规范性文件的要求。拟出售股份数量和上市流通时间符合相关法律、行政法规、部门规章、相关规定和股东承诺。解除股份出售限制的股东严格履行了他们在首次公开发行中锁定股份的承诺。截至出具审验意见之日,常熟银行已披露真实、准确、完整的限制性股票信息。

中信建投证券不反对常熟银行解除股票上市流通的禁令。

六、限制性股票上市流通

限制出售的股份数量为1,058,863,385股。

当前限制性股票上市日期为2019年9月30日。

上市流通的限制性股票清单:

注:首次上市前持股50,000股以上的员工股东持股锁定期为三年。截至2019年9月30日,三年锁定期已经到期。本行股份首次上市前,职工股东承诺,在股份转让锁定期届满后五年内,每年转让的股份数量不得超过本行首次上市前所持股份总数的15%;上述锁定期届满后五年内,转让股份不得超过本行首次上市前所持股份总数的50%。因此,本次上市流通的限售股为1,058,863,385股,其余165,768,702股为员工股东的自律锁定股。

七.股本结构变动表

单位:单位

八.互联网公告附件

中信建投证券有限公司关于解除江苏常熟农村商业银行股份有限公司首次公开发行股份有限公司上市流通禁令的审验意见

特此宣布。

江苏常熟农村商业银行股份有限公司董事会

2019年9月23日

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